Брокерские услуги ОСБ

Страница 3

Материалы » Анализ операций банка с ценными бумагами и разработка на этой основе рекомендаций по их совершенствованию » Брокерские услуги ОСБ

Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при исполнении Заявок Инвестора на совершение сделок купли-продажи, состоит из следующих основных этапов:

1. Подача Инвестором Заявок на сделки;

2. Приём Банком Заявок на сделки, включая проверку полномочий лица, подписавшего Заявку от имени Инвестора, и контроль обеспеченности Заявок;

3. Ввод Банком принятых Заявок Инвестора в Торговую систему для их исполнения;

4. Ведение Банком в ходе Торговой сессии Позиции Инвестора;

5. Доведение Банком до Инвестора результатов выполнения его Заявок;

6. Подготовка и предоставление Банком отчётности Инвестору о заключённых сделках и Позиции Инвестора по результатам Торговой сессии.

Банк взимает с Инвестора вознаграждение за все предоставляемые услуги, предусмотренные договором. При этом Банк взимает вознаграждение с Инвестора в соответствии с тарифами Банка по брокерскому и депозитарному обслуживанию, действующими на момент фактического предоставления услуг.

Отчетность и информационное обеспечение Банка.

Банк осуществляет раздельный учёт сделок и операций, совершённых по Заявкам Инвестора от сделок и операций, проводимых за счёт собственных средств, а также по Заявкам других Инвесторов.

По итогам совершённых в течение дня сделках и операциях Банк формирует для Инвестора отчёты, содержащие следующую информацию:

1. входящие остатки денежных средств Инвестора по каждому лицевому счёту, сведения о произведённых зачислениях и списаниях денежных средств, в том числе по совершённым сделкам купли-продажи ценных бумаг, а также исходящие остатки денежных средств Инвестора по состоянию на конец дня;

2. входящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на начало дня, сведения о произведённых зачислениях и списаниях ценных бумаг, в том числе по совершённым операциям купли-продажи ценных бумаг и исходящие остатки ценных бумаг Инвестора на конец дня;

3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количество бумаг, характеристики бумаг.

Банк предоставляет Инвестору отчёты обо всех сделках, совершённых по его Заявкам, иных операциях, предусмотренных Условиями. Отчёты подписываются уполномоченными представителями Банка и заверяются печатью.

Отчёты по брокерским операциям содержит:

- наименование Торговой системы;

- данные о движении ценных бумаг и денежных средств;

- наименование и код Инвестора;

- номер и дату договора и Инвестором;

- отчётный период.

Помимо отчёта Брокера (Дилера) и отчётов по депозитарным операциям Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы, удержанные с Инвестора в уплату собственных услуг и услуг третьих лиц.

В дополнении к отчётности Банк подготавливает и предоставляет по запросу Инвестора информационные материалы:

- официальную информацию ТС для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов;

- информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счёте депо Инвестора;

- результаты ежегодных торгов в ТС;

-информацию об изменениях в размерах комиссионных сборов, тарифах

условиях работы ТС.

В соответствии с Федеральным законом « О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года Ns46-Ф3 Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Инвестора предоставляет следующие документы и информацию:

- копии лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

- копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

- сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.

В соответствии с федеральным законодательством, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Инвестора предоставляет ему следующую информацию:

Рекомендуемое:

Этапы создания товарной биржи
Основным вопросом является выбор места расположения то­варной биржи и видов продукции, реализуемых на них. Мировой опыт свидетельствует, что биржи, как правило, должны разме­щаться преимущественно в крупных центрах в максимальном приб­лижении к наиболее концентрированным источникам материальных рес ...

Проблемы развития банковского кредитования
Бурный рост кредитования, однако, не смог преодолеть гораздо более мощную встречную тенденцию - после двух лет активной динамики к повышению общие темпы прироста инвестиций в основной капитал снизились. Такова специфика отечественной модели инвестиционного процесса: она основана на самофинансирован ...

Проблемы современного развития банковской системы России
Финансово-экономический кризис постепенно становится достоянием истории. Эти события последних двух-трех лет во многом поучительны и заставляют серьезно задуматься о том, какие уроки мы должны извлечь, как сделать российскую банковскую систему и весь финансовый сектор более устойчивыми и лучше отве ...